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Politica di Gestione dei Conflitti d'interesse tra trader e azienda

In seguito all’implementazione dei Mercati nelle Direzioni degli Strumenti Finanziari (MiFID) e in accordo con le disposizioni della Legge su Servizi e Attività Finanziarie e Regolazione dei Mercati del 2012 (L144(I),2007), IQ Option Europe Ltd (di seguito denominata la “Società”) è tenuta a stabilire e fornire ai propri clienti e potenziali clienti una Politica di Conflitto di Interessi (di seguito denominata la “Politica”) e a prendere tutte le misure ragionevoli per implementare procedure efficaci per l'identificazione, prevenzione e gestione dei conflitti di interesse.

1. Ambito di Applicazione

Questa Politica si applica a tutti i Servizi di Investimento e Accessori forniti della Società e mira a identificare e a prevenire i conflitti di interesse tra la Società e i suoi clienti o tra un cliente e l'altro. Essa si applica a tutti i suoi amministratori, dipendenti e qualsiasi persona direttamente o indirettamente collegata alla Società.
Questa Politica stabilisce come:
1. La Società identificherà le situazioni che potrebbero determinare conflitti di interesse che comportino un rischio significativo di danno degli interessi del proprio Cliente.
2. L'Azienda ha stabilito, attuato e mantenuto procedure appropriate per gestire questi conflitti

2. Identificazione dei Conflitti di Interesse

Per l'individuazione di possibili conflitti di interesse che potrebbero insorgere, la Società considera se l'Azienda o un qualsiasi soggetto rilevante o una persona direttamente o indirettamente collegata ad esso nel corso della prestazione di Servizi di Investimento e Accessori o di una loro combinazione:

  • è probabile che realizzi un guadagno finanziario o eviti una perdita finanziaria a spese del cliente,
  • ha un interesse nel risultato del servizio fornito al cliente o in un’operazione realizzata per conto del cliente, distinto dall’interesse del cliente in quel risultato,
  • ha un incentivo finanziario o di altro genere per privilegiare gli interessi di un altro cliente o gruppo di clienti rispetto agli interessi del cliente,
  • svolge le stesse attività del cliente, e
  • riceve o riceverà da una persona diversa dal cliente un incentivo in relazione con il servizio prestato al cliente, sotto forma di denaro, di beni o di servizi diversi dalle commissioni o tasse standard per il servizio.

3. Potenziali Fonti di Conflitti di Interesse

Prendendo in considerazione i servizi che la Società offre, potenziali circostanze di Conflitto di Interesse possono includere ma non sono limitate a:

  1. L'Azienda, o una persona rilevante, riceve regali, inclusi incentivi non monetari, che possono influenzare il comportamento in modo da essere in conflitto con l'interesse del Cliente della Società
  2. Probabilità che l'Azienda, o una persona rilevante, realizzi un guadagno finanziario o eviti una perdita finanziaria, a spese del Cliente della Società
  3. La Società, o una persona rilevante, ha incentivi finanziari o di altro genere per privilegiare gli interessi di un Cliente della Società su gli interessi di altri Cliente della Società.

4.  Gestione dei Conflitti di Interesse

Le politiche interne della Società, i controlli e le procedure per la gestione dei conflitti di interesse identificati includono, tra le altre, le seguenti misure:

  1. L'applicazione di “Muraglie cinesi” limitanti il flusso di informazioni riservate e interne all'interno della Società, e la separazione fisica dei dipartimenti,
  2. Barriere di informazione, la Società rispetta la riservatezza delle informazioni che riceve circa i propri Clienti e opera con approccio “Bisogno di Sapere”. L'accesso a informazioni riservate è limitato a coloro che possiedono un appropriata esigenza per le informazioni, coerente con l'interesse di un Cliente della Società.
  3. Separare la supervisione e segregazione delle direzioni / funzioni che forniscono servizi ai clienti, i cui interessi possano entrare in conflitto con quelli di altri clienti o con gli interessi della Società,
  4. Implementazione delle procedure che disciplinano l'accesso ai dati elettronici, in modo tale che le persone impegnate in ogni reparto non abbiano un diretto accesso fisico ai dati e alle informazioni riguardanti oggetto di pertinenza di un altro reparto e che non sono considerati necessari per l'esecuzione del lavoro specifico,
  5. L'eliminazione di ogni legame diretto tra la retribuzione dei soggetti rilevanti principalmente impegnati in una attività e la retribuzione o i ricavi generati da diverse persone rilevanti principalmente impegnati in un'altra attività, in cui un conflitto di interessi potrebbe nascere in relazione a tali attività,
  6. La Società non offre, sollecita o accetta alcun incentivo diversi da quelli delineati come spese o commissioni
  7. La prevenzione o limitazione di ogni persona all’esercizio di influenza inappropriata sul modo in cui un soggetto rilevante fornisce Servizi di Investimento o Accessori o di Attività, e
  8. L'applicazione di requisiti operativi dell’account personale applicabili ai soggetti rilevanti in relazione ai loro propri investimenti.

5. Divulgazione

Quando la Società è a conoscenza di un conflitto che può insorgere, deve rivelare la natura generale e/o le fonti dei conflitti di interesse per il cliente prima di intraprendere la fornitura di servizi ad esso.

L'Azienda si riserva il diritto di rivedere questa Politica ogni qualvolta lo ritenga opportuno. Ulteriori informazioni riguardanti questa Politica possono essere forniti su richiesta.

conflict-of-interest-policy.pdf
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